王二小电影 祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金   基金经管东谈主：祥瑞基金经管有限公司   基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司   送出日历：2025 年 3 月 29 日                                          祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   基金经管东谈主的董事会、董事保证本申诉所载府上不存在空幻纪录、误导性陈述或紧要遗漏， 并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带的法律背负。今年度申诉仍是三分之二以 上零丁董事署名愉快，并由董事长签发。   基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2025 年 03 月 28 日复核了本申诉 中的财务目的、净值阐发、利润分拨情况、财务管帐申诉、投资组合申诉等内容，保证复核内容 不存在空幻纪录、误导性陈述或者紧要遗漏。   基金经管东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则经管和垄断基金资产，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书偏激更新。   本申诉除极度注明外，金额单元均为东谈主民币元。   本申诉期自 2024 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。                            第 2页 共 62页                                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                                     第 3页 共 62页                                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                                    第 4页 共 62页                                              祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                                §2 基金简介 基金称号         祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金 基金简称         祥瑞惠金定开债 基金主代码        003024 基金运作方式       契约型、如期怒放式。本基金以如期怒放的方式运作，即采用阻滞运作和开              放运作轮换轮回的方式。本基金的阻滞期为基金合同顺利日或首个怒放期结              束之日次日至 3 个月后的对应日前一日的期间，依此类推。每一个阻滞期结              束后，本基金即插足怒放期，怒放期的期限为自阻滞期扫尾之日后第一个工              作日起（含该日）五个责任日，具体期间由基金经管东谈主在阻滞期扫尾前公告              说明。 基金合同顺利日      2016 年 11 月 2 日 基金经管东谈主        祥瑞基金经管有限公司 基金托管东谈主        祥瑞银行股份有限公司 申诉期末基金份      316，958，427.16 份 额总额 基金合同存续期      不如期 下属分级基金的基                       祥瑞惠金定开债 A               祥瑞惠金定开债 C 金简称 下属分级基金的交 易代码 申诉期末下属分级 基金的份额总额 投资主见                  在严格禁止风险，及严慎禁止组合净值波动率的前提下，本基金追                       求基金家具的永久、络续升值，并力求赢得高出功绩比拟基准的投                       资申诉。 投资策略                  阻滞期投资策略：本基金在资产配置层面主要通过对宏不雅经济变量                       （包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的齐备水轻柔增长率、利率水平                       与走势等）、债券商场全体收益率弧线变化、申购赎回现款流情况等                       因素的概述分析和判断。在此基础上，笃定资产在非信用类固定收                       益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益                       类证券之间的配置比例，全体组合的久期范围以及杠杆率水平。同                       时，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率                       情况，概述判断个券的投资价值，取舍风险收益特征最匹配的品种，                       构建具体的个券组合，以期增强基金资产的赢利材干。怒放期投资                       策略：怒放期内，本基金为保持较高的组合流动性，简便投资东谈主安                       排投资，在死守本基金关联投资限定与投资比例的前提下，将主要                       投资于高流动性的投资品种，驻扎流动性风险，中意怒放期流动性                       的需求。 功绩比拟基准                中证全债指数收益率 风险收益特征                本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低                                 第 5页 共 62页                                                                     祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                             于搀杂型基金、股票型基金。           技俩                           基金经管东谈主                              基金托管东谈主 称号                         祥瑞基金经管有限公司                           祥瑞银行股份有限公司            姓名              李海波                                  潘琦 信息清晰            谋划电话            0755-88622632                        0755-22168257  负责东谈主            电子邮箱            fundservice@pingan.com.cn            PANQI003@pingan.com.cn 客户就业电话                     400-800-4800                         95511-3 传真                         0755-23997878                        0755-82080387 注册地址                       深圳市福田区福田街谈益田路                        广东省深圳市罗湖区深南东路 办公地址                       深圳市福田区福田街谈益田路                        广东省深圳市福田区益田路 邮政编码                       518048                               518001 法定代表东谈主                      罗春风                                  谢永林 本基金采取的信息清晰报纸称号                               证券日报 登载基金年度申诉正文的经管东谈主互联网网                                              fund.pingan.com 址                                              深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 基金年度申诉备置地点      技俩                     称号                                         办公地址                 安永华明管帐师事务所（特殊                    北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 管帐师事务所                 凡俗合伙）                            17 层 01-12 室                                                  深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金 注册登记机构          祥瑞基金经管有限公司                                                  融中心 34 层            §3 主要财务目的、基金净值阐发及利润分拨情况                                                                           金额单元：东谈主民币元 数据和目的                 开债 A            开债 C         开债 A            开债 C         开债 A            开债 C 本期已扫尾       5，905，169.     9，035，760.                   -1，196，511     8，130，853.    13，006，477                                            -42，618.77 收益                  93             09                          .97             70           .11 本期利润 加权平均基 金份额本期            0.0211          0.0303        0.0768         0.0846       0.0056          0.0037 利润                                           第 6页 共 62页                                                            祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 本期加权平 均净值利润           1.67%        2.41%         6.30%       6.99%        0.48%        0.32% 率 本期基金份 额净值增长           2.60%        2.50%         7.09%       6.99%        0.48%        0.38% 率 数据和目的 期末可供分      17，933，484   48，564，949    45，408，394   47，149，604   32，670，281   49，386，159 配利润               .83          .17           .48          .51          .07          .38 期末可供分 配基金份额         0.1871        0.2197        0.1465      0.1807       0.1488       0.1610 利润 期末基金资      122，816，87   281，482，97    386，889，81   324，169，25   255，940，62   356，154，70 产净值              7.45         7.54          9.05         7.92         0.88         5.86 期末基金份 额净值 期末目的 基金份额累 计净值增长         33.67%        22.43%        30.28%      19.44%       21.65%       11.64% 率 注：1.本期已扫尾收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除谋划用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已扫尾收益加上本期公允价值变动收益； 期末余额，而非当期发生数)； 所列数字。                                 祥瑞惠金定开债 A                             份额净值增         功绩比拟        功绩比拟基                 份额净值     阶段                      长率表率差         基准收益        准收益率标        ①－③       ②－④                 增长率①                                 ②           率③          准差④   曩昔三个月             1.84%        0.21%        3.05%        0.12%   -1.21%       0.09%   曩昔六个月             0.50%        0.18%        4.33%        0.12%   -3.83%       0.06%    曩昔一年             2.60%        0.16%        8.83%        0.10%   -6.23%       0.06%                                      第 7页 共 62页                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   曩昔三年     10.41%     0.16%    18.51%     0.08%    -8.10%    0.08%   曩昔五年     16.80%     0.13%    29.02%     0.08%   -12.22%    0.05% 自基金合同顺利   起于今                       祥瑞惠金定开债 C                     份额净值增     功绩比拟      功绩比拟基           份额净值    阶段               长率表率差     基准收益      准收益率标     ①－③       ②－④           增长率①                       ②       率③         准差④  曩昔三个月      1.82%     0.21%     3.05%     0.12%    -1.23%    0.09%  曩昔六个月      0.46%     0.18%     4.33%     0.12%    -3.87%    0.06%   曩昔一年      2.50%     0.16%     8.83%     0.10%    -6.33%    0.06%   曩昔三年     10.08%     0.16%    18.51%     0.08%    -8.43%    0.08%   曩昔五年     16.24%     0.13%    29.02%     0.08%   -12.78%    0.05% 自基金合同顺利   起于今      收益率变动的比拟                       第 8页 共 62页                                          祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：1、本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日矜重顺利； 合比例适合基金合同的约定，驱散申诉期末本基金已完成建仓。建仓期扫尾时各项资产配置比例 适合基金合同约定；                          第 9页 共 62页                                       祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：本基金合同于 2016 年 11 月 02 日矜重顺利。 注：本基金本申诉期内无其他目的。 注：本基金过往三年无利润分拨情况。                       §4 经管东谈主申诉   祥瑞基金经管有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日，祥瑞基金总部位于深圳，注册成本金为 13 亿元东谈主民币。行为中国祥瑞集团旗下成员，祥瑞基金"以专科承载信托"，为海表里种种机构和个 东谈主投资者提供专科、全面的资产经管就业。依托中国祥瑞集团概述金融上风，祥瑞基金建立了以 固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、国际、专户七伟业务板块。基于祥瑞 集团四大研究院和集团全体科技基础设施，祥瑞基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、 忠良风控四大应用地点为基础的资产管千里着缓慢能措置有研究，竭力于成为国内最初的科技赋能型忠良 资产经管公司。驱散 2024 年 12 月 31 日，祥瑞基金共经管 215 只公募基金，公募资产经管总鸿沟 约为 6371 亿元东谈主民币。              任本基金的基金司理      证券从  姓名    职务                                 说明                （助理）期限       业年限                         第 10页 共 62页                                                  祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉               任职日历       离任日历                                            田元强先生，西安交通大学工商经管硕士，                                            曾先后担任鹏元资信评估有限公司信用评                                            级部分析师、生命保障资产经管有限公司                                            信用评估部分析师、中国中投证券有限责                                            任公司研究总部分析员。2016 年 11 月加                                            入祥瑞基金经管有限公司，曾任固定收益        固定收益                                            投资中心固定收益高等研究员。现任固定        投资中心                                            收益投资中心研究部负责东谈主，同期担任平        研究部负                                            安合信 3 个月如期怒放债券型发起式证券        责东谈主，平 田 元           2020 年 8                     投资基金、祥瑞惠金如期怒放债券型证券        安惠金定              -       11 年 强             月 25 日                       投资基金、祥瑞惠利纯债债券型证券投资        期怒放债                                            基金、祥瑞合瑞如期怒放债券型发起式证        券型证券                                            券投资基金、祥瑞合进 1 年如期怒放债券        投资基金                                            型发起式证券投资基金、祥瑞惠信 3 个月        基金司理                                            如期怒放债券型证券投资基金、祥瑞鑫惠                                            聚纯债债券型证券投资基金、祥瑞惠合纯                                            债债券型证券投资基金、祥瑞中证同行存                                            单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金                                            司理。 注：1、对基金的首任基金司理，其“任职日历”为基金合同顺利日，“离任日历”为根据公司决 定证明的解聘日历；对而后的非首任基金司理，                     “任职日历”和“离任日历”分别指根据公司决定 证明的聘请日历息争聘日历。 注：无。   本申诉期内，本基金经管东谈主严格死守《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关联法律法例、 中国证监会和本基金基金合同的法则，本着老诚信用、勤勉尽责的原则经管和垄断基金资产，在 严格禁止风险的基础上，为基金份额持有东谈主谋求最大利益。本申诉期内，本基金运作全体正当合 规，莫得毁伤基金份额持有东谈主利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合适合关联法律法例及 基金合同的法则。   本申诉期内，根据《证券投资基金经管公司公谈交易轨制携带认识》，本基金经管东谈主严格死守 《祥瑞基金经管有限公司公谈交易轨制》、                   《祥瑞基金经管有限公司极端交易监控与申诉轨制》，严                              第 11页 共 62页                                   祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 格执行法律法例及轨制要求，从以下五个方面对交易步履进行严格禁止：一是搭建对等的投资信 息平台，合理竖立种种资产经管业务之间以及种种资产经管业务里面的组织结构，在保证各投资 组合投资决策相对零丁性的同期，确保其在赢得投资信息、投资建议和实施投资决策等方面享有 公谈的契机。二是制定公谈交易法则，建立科学的投资决策体系，加强交易执行门径的里面禁止， 并通过责任轨制、经由和技艺技能保证公谈交易原则的扫尾。三是加强对投资交易步履的监察稽 核力度，建立有用的极端交易步履日常监控和分析评估轨制，通过对投资交易步履的监控、分析 评估和信息清晰来加强对公谈交易过程和驱散的监督。四是明确申诉轨制和门路，根据法例及公 司里面要求，分别于每季度和每年度对公司经管的不同投资组合的投资功绩进行分析、评估，形 身分析申诉，由法律合规监察部、督察长、总司理签署后，妥善保存备查，若是发现涉嫌叛逆公 平交易原则的步履，实时向公司经管层讲述并采取谋划禁止和创新措施。五是建立投资组合投资 信息的经管及守密轨制，不同投资组合司理之间的持仓和交易等紧要非公开投资信息互相阻隔。   本申诉期内，本基金经管东谈主严格执行《证券投资基金经管公司公谈交易轨制携带认识》，完善 相应轨制及经由，通过系统和东谈主工等各式方式在各业务门径严格禁止交易公谈执行，公谈对待旗 下经管的系数基金和投资组合。   本基金经管东谈主按日内、3 日内、5 日内三个不同的期间窗口，对本基金经管东谈垄断理的一谈投资 组合在本申诉期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显赫的交 易价差，不存在不公谈交易的情况。   本基金于本申诉期内不存在极端交易步履。   申诉期内，系数投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未最初 该证券当日成交量的 5%。 地产连累、财政后置发力、破钞动能不及等，全年出口全体幽闲。四季度，在"两重"、                                       “两新”等 战术托下面，宏不雅经济脱手企稳，基本面弱缔造。价钱方面，全年 CPI、PPI 均支撑弱势，通胀压 力不大。货币战术方面，经济压力偏大、融资需求不及，货币战术络续宽松。基本面偏弱、货币 战术互助，债券收益率络续下行，信用利差全体压缩。申诉期内，本族具以信用债投资为主，结 合商场情况活泼进行久期和杠杆颐养，同期稳健操作兼具安全性和收益性的转债品种，力求增强                     第 12页 共 62页                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 组合收益。   驱散本申诉期末祥瑞惠金定开债 A 的基金份额净值 1.2811 元，本申诉期基金份额净值增长率 为 2.60%，同期功绩比拟基准收益率为 8.83%；驱散本申诉期末祥瑞惠金定开债 C 的基金份额净值   预测 2025 年，咱们可能看到“战术前置发力、货币适度宽松、经济波动筑底”的情形。上年 底的政事局会议和经济责任会议仍是对开年财政、货币战术进行了系统野心、悉心布局，揣测上 半年便能看到战术缓慢落地、经济筑底企稳的走势。不外，筹商到传统地产、基建等高弹性鸿沟 较难发力，揣测经济朝上缔造的斜率会比拟磨蹭，经济的改善将体现为结构性而非系统性，全体 呈现为波动筑底的方式。基本面缔造过程，货币战术有望全面互助，全体宽松的基调不变。经济 筑底缔造、货币战术全体宽松的方式下，揣测债券商场漂泊为主。另外，转债商场存在供需矛盾， 一些新兴行业产业趋势缓慢形成，结构性契机有望络续存在，可要点挖掘。咱们将细巧地追踪政 策和基本面边缘变化，积极把合手投资契机、叮嘱商场风险。   本申诉期内，本基金经管东谈主对持一切从表率运作、驻扎风险、保护基金份额持有东谈主利益起程， 严格死守国度关联法律法例和行业监管法则，在进一步梳理完善里面禁止轨制和业务经由的同期， 确保各项法例和经管轨制的落实。公司法律合规监察部按照法则的权限和纪律，通过合规评审、 合规检视等各项合规经管措施以及实时监控、如期查验、专项查验等方法，对基金的投资运作、 基金销售、基金运营、客户就业和信息清晰等进行了要点监控与稽核，发现问题实时建议创新建 议，并督促谋划部门进行整改，同期如期向董事会和公司经管层出具监察稽核申诉。公司怜爱对 职工的合规培训，开展了屡次培训步履，加强对职工步履的经管，增强职工合规分解。公司还通 过网站等多种方式进行了投资者西席责任。申诉期内，本基金经管东谈主所经管的基金运作正当合规， 基金合同得到严格履行，有用保障了基金份额持有东谈主利益。本基金经管东谈主将陆续以风险禁止为核 心，擢升监察稽核责任的科学性和有用性，切实保障基金安全、合规运作。   本基金经管东谈主按照企业管帐准则、中国证监会谋划法则、中国证券投资基金业协会谋划招引 和基金合同对于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管东谈主根据法律法例要 求履行估值及净值诡计的复核背负。   本基金经管东谈主设有估值委员会，由研究中心及投资经管部门、运营部、风险经管室及法律合                       第 13页 共 62页                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 规监察部谋划东谈主员组成。估值委员会负责公司基金估值战术、纪律及方法的制定和更正，负责定 期审议公司估值战术、纪律及方法的科学合感性，保证基金估值的公谈、合理。估值委员会的相 关东谈主员均具有一定年限的专科从业教学，具有致密的专科材干，并能在谋划责任中保持零丁性。   基金经管东谈主改造估值技艺，导致基金资产净值发生紧要变化的，对所采用的谋划估值技艺、 假设及输入值的稳健性接洽管帐师事务所的专科认识。   本申诉期内，参与估值经由各方之间无紧要利益粉碎。   本基金经管东谈主已与第三方订价就业机构签署就业公约，由其按约定提供谋划参考数据。   申诉期内本基金未进行利润分拨，适合基金合同的约定。   本基金本申诉期内未出现一语气 20 个责任日基金份额持有东谈主数低于 200 东谈主、基金资产净值低于                   §5 托管东谈主申诉   本申诉期，祥瑞银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格死守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管公约和其他关联法则，不存在毁伤基金份额持有东谈主利益的步履，完全遵法尽责地 履行了基金托管东谈主应尽的义务。   本申诉期，本托管东谈主按照国度关联法则、基金合同、托管公约和其他关联法则，对本基金的 基金资产净值诡计、基金用度开支等方面进行了矜重的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金经管东谈主有毁伤基金份额持有东谈主利益的步履。   本申诉期，本托管东谈主复核的财务目的、净值阐发、利润分拨情况、财务管帐申诉、投资组合 申诉等内容着实、准确、完满。                    §6 审计申诉 财务报表是否经过审计        是 审计认识类型            表率无保钟情见 审计申诉编号            安永华明（2025）审字第 70039114_H14 号                       第 14页 共 62页                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 审计申诉标题           审计申诉 审计申诉收件东谈主          祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金全体基金份额持有东谈主                  咱们审计了祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金的财务报                  表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产欠债表，2024 年度的利                  润表、净资产变动表以及谋划财务报表附注。                  咱们以为，后附的祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金的 审计认识                  财务报表在系数紧要方面按照企业管帐准则的法则编制，公                  允反应了祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金 2024 年 12                  月 31 日的财务景况以及 2024 年度的研究遵循和净资产变动                  情况。                  咱们按照中国注册管帐师审计准则的法则执行了审计责任。                  审计申诉的“注册管帐师对财务报表审计的背负”部分进一                  步弘扬了咱们在这些准则下的背负。按照中国注册管帐师职 形成审计认识的基础        业谈德守则，咱们零丁于祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资                  基金，并履行了做事谈德方面的其他背负。咱们折服，咱们                  获取的审计根据是充分、稳健的，为发表审计认识提供了基                  础。 强调事项             - 其他事项             -                  祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金经管层对其他信息负                  责。其他信息包括年度申诉中涵盖的信息，但不包括财务报                  表和咱们的审计申诉。                  咱们对财务报表发表的审计认识不涵盖其他信息，咱们也不                  对其他信息发表任何方式的鉴证论断。 其他信息             结合咱们对财务报表的审计，咱们的背负是阅读其他信息，                  在此过程中，筹商其他信息是否与财务报表或咱们在审计过                  程中了解到的情况存在紧要不一致或者似乎存在紧要错报。                  基于咱们已执行的责任，若是咱们笃定其他信息存在紧要错                  报，咱们应当申诉该事实。在这方面，咱们无任何事项需要                  申诉。                  经管层负责按照企业管帐准则的法则编制财务报表，使其实                  现公允反应，并瞎想、执行和养息必要的里面禁止，以使财                  务报表不存在由于作弊或诞妄导致的紧要错报。                  在编制财务报表时，经管层负责评估祥瑞惠金如期怒放债券 经管层和治理层对财务报表的责                  型证券投资基金的络续研究材干，清晰与络续研究谋划的事 任                  项（如适用），并垄断络续研究假设，除非贪图进行算帐、终                  止运营或别无其他践诺的取舍。                  治理层负责监督祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金的财                  务申诉过程。                  咱们的主见是对财务报表全体是否不存在由于作弊或诞妄导                  致的紧要错报获取合理保证，并出具包含审计认识的审计报 注册管帐师对财务报表审计的责                  告。合理保证是高水平的保证，但并不成保证按照审计准则 任                  执行的审计在某一紧要错报存在时总能发现。错报可能由于                  作弊或诞妄导致，若是合理预期错报单独或汇总起来可能影                      第 15页 共 62页                                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                           响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则每每认                           为错报是紧要的。                           在按照审计准则执行审计责任的过程中，咱们垄断做事判断，                           并保持做事怀疑。同期，咱们也执行以下责任：                           （1）识别和评估由于作弊或诞妄导致的财务报表紧要错报风                           险，瞎想和实施审计纪律以叮嘱这些风险，并获取充分、适                           当的审计根据，行为发表审计认识的基础。由于作弊可能涉                           及承接、伪造、专诚遗漏、空幻陈述或凌驾于里面禁止之上，                           未能发现由于作弊导致的紧要错报的风险高于未能发现由于                           诞妄导致的紧要错报的风险。                           （2）了解与审计谋划的里面禁止，以瞎想适合的审计纪律，                           但目的并非对里面禁止的有用性发表认识。                           （3）评价经管层选用管帐战术的适合性和作出管帐臆测及相                           关清晰的合感性。                           （4）对经管层使用络续研究假设的适合性得出论断。同期，                           根据获取的审计根据，就可能导致对祥瑞惠金如期怒放债券                           型证券投资基金络续研究材干产生紧要疑虑的事项或情况是                           否存在紧要不笃定性得出论断。若是咱们得出论断以为存在                           紧要不笃定性，审计准则要求咱们在审计申诉中提请报表使                           用者沉稳财务报表中的谋划清晰；若是清晰不充分，咱们应                           当发表非无保钟情见。咱们的论断基于驱散审计申诉日可获                           得的信息。然则，将来的事项或情况可能导致祥瑞惠金如期                           怒放债券型证券投资基金不成络续研究。                           （5）评价财务报表的总体列报（包括清晰）、结构和内容，                           并评价财务报表是否公允反应谋划交易和事项。                           咱们与治理层就贪图的审计范围、期间安排和紧要审计发现                           等事项进行交流，包括交流咱们在审计中识别出的值得存眷                           的里面禁止颓势。 管帐师事务所的称号                 安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 注册管帐师的姓名                  吴翠蓉                         黄拥璇 管帐师事务所的地址                 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 审计申诉日历                    2025 年 3 月 24 日                          §7 年度财务报表 管帐主体：祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金 申诉截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                单元：东谈主民币元                                          本期末                    上年度末         资 产              附注号 资 产： 货币资金                     7.4.7.1            6，928，199.73          3，465，479.51                              第 16页 共 62页                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 结算备付金                            6，420，771.02        12，891，441.80 存出保证金                               55，407.07         2，696，399.91 交易性金融资产       7.4.7.2       519，269，870.32        1，021，525，169.84 其中：股票投资                                     -           913，503.75    基金投资                                     -                      -    债券投资                     519，269，870.32        1，020，611，666.09    资产解救证券投资                                 -                      -    贵金属投资                                    -                      -    其他投资                                     -                      - 繁衍金融资产        7.4.7.3                       -                      - 买入返售金融资产      7.4.7.4                       -                      - 债权投资          7.4.7.5                       -                      - 其中：债券投资                                     -                      -    资产解救证券投资                                 -                      -    其他投资                                     -                      - 其他债权投资        7.4.7.6                       -                      - 其他权益器具投资      7.4.7.7                       -                      - 应收算帐款                            9，181，454.83         2，393，247.96 应收股利                                        -                      - 应收申购款                                       -                      - 递延所得税资产                                     -                      - 其他资产          7.4.7.8                       -                      - 资产统统                        541，855，702.97        1，042，971，739.02                               本期末                   上年度末    欠债和净资产      附注号 负 债： 短期借款                                        -                      - 交易性金融欠债                                     -                      - 繁衍金融欠债        7.4.7.3                       -                      - 卖出回购金融资产款                   137，038，798.07          331，193，413.37 应付算帐款                                       -                      - 应付赎回款                                       -                      - 应付经管东谈主薪金                           207，878.92            359，586.53 应付托管费                               27，717.18            47，944.89 应付销售就业费                             24，089.00            27，323.02 应付投资参谋人费                                     -                      - 应交税费                                30，931.19            57，074.28 应付利润                                        -                      - 递延所得税欠债                                     -                      - 其他欠债          7.4.7.9             226，433.62            227，319.96 欠债统统                        137，555，847.98          331，912，662.05 净资产： 实收基金          7.4.7.10      316，958，427.16          570，840，606.31 未分拨利润         7.4.7.12          87，341，427.83       140，218，470.66                   第 17页 共 62页                                                             祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 净资产统统                                           404，299，854.99          711，059，076.97 欠债和净资产统统                                        541，855，702.97        1，042，971，739.02 注： 申诉截止日 2024 年 12 月 31 日，基金份额总额 316，958，427.16 份，其中，下属 A 类基金份 额净值 1.2811 元，基金份额总额 95，867，752.02 份；下属 C 类基金份额净值 1.2732 元，基金份 额总额 221，090，675.14 份。 管帐主体：祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金 本申诉期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                        单元：东谈主民币元                                                 本期                   上年度可比期间        项 目                附注号          2024 年 1 月 1 日至 2024      2023 年 1 月 1 日至 2023                                             年 12 月 31 日               年 12 月 31 日 一、营业总收入                                        21，472，471.52             55，341，891.44 其中：进款利息收入                7.4.7.13                   231，628.48              315，020.67       债券利息收入                                                 -                       -    资产解救证券利                                                              -                       - 息收入    买入返售金融资 产收入       其他利息收入                                                 -                       - 填列） 其中：股票投资收益                7.4.7.14                  -792，492.31             -500，361.81       基金投资收益                                                 -                       -       债券投资收益             7.4.7.15              37，143，593.89             18，988，720.28    资产解救证券投 资收益       贵金属投资收益            7.4.7.17                            -                       -       繁衍器具收益             7.4.7.18             -12，550，595.87             -8，285，631.50       股利收益               7.4.7.19                            -                       -       其他投资收益                                                 -                       - 失以“-”号填列）                                                              -                       - 号填列） 号填列） 减：二、营业总支拨                                       9，144，968.73             11，776，337.27 其中：暂估经管东谈主薪金                                                   -                       -                                      第 18页 共 62页                                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 其中：卖出回购金融资产 支拨 三、利润总额（归天总额 以“-”号填列） 减：所得税用度                                                    -                      - 四、净利润（净归天以“-” 号填列） 五、其他概述收益的税后                                                            -                      - 净额 六、概述收益总额                                     12，327，502.79            43，565，554.17 管帐主体：祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金 本申诉期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                     单元：东谈主民币元                                                本期      技俩                          2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                  实收基金             其他概述收益             未分拨利润            净资产统统 一、上期期末净 资产 二、本期期初净 资产 三、本期增减变 -253，882，179.1 动额（减少以“-”                                     -    -52，877，042.83   -306，759，221.98 号填列）                 5 （一）、概述收益                             -                 -     12，327，502.79     12，327，502.79 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的        -253，882，179.1 净资产变动数                                        -    -65，204，545.62   -319，086，724.77 （净资产减少以                     5 “-”号填列） 其中：1.基金申 购款                                               -    -71，245，685.81   -348，195，826.16 回款                          5                                   第 19页 共 62页                                                          祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 （三）、本期向基 金份额持有东谈主分 配利润产生的净                              -                -                -                  - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） 四、本期期末净 资产                                            上年度可比期间      技俩                          2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                   实收基金            其他概述收益           未分拨利润              净资产统统 一、上期期末净 资产 二、本期期初净 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-”        44，552，354.75                -    54，411，395.48      98，963，750.23 号填列） （一）、概述收益                              -                -    43，565，554.17      43，565，554.17 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数           44，552，354.75                -    10，845，841.31      55，398，196.06 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 购款                 -98，162，197.66                -   -20，478，100.77    -118，640，298.43 回款 （三）、本期向基 金份额持有东谈主分 配利润产生的净                              -                -                -                  - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） 四、本期期末净 资产 报表附注为财务报表的组成部分。 本申诉 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责东谈主签署：           罗春风                         林婉文                           张南南      基金经管东谈主负责东谈主                    垄断管帐责任负责东谈主                   管帐机构负责东谈主                                   第 20页 共 62页                                        祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金（原名为祥瑞大华惠金如期怒放债券型证券投资基金， 以下简称“本基金”）经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”                                  ）证监许可20161514 号《对于准予祥瑞大华惠金如期怒放债券型证券投资基金注册的批复》准予注册，由祥瑞基金管 理有限公司（原祥瑞大华基金经管有限公司，已于 2018 年 10 月 25 日办理完成工商变更登记）依 照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和《祥瑞大华惠金如期怒放债券型证券投资基金基金合同》 负责公开召募。本基金为契约型怒放式，存续期限不定，初次缔造召募不包括认购资金利息共募 集东谈主民币 659，504，935.12 元，业经普华永谈中天管帐师事务所（特殊凡俗合伙）普华永谈中天验 字（2016）第 1404 号验资申诉给予考证。经向中国证监会备案，《祥瑞大华惠金如期怒放债券型 证券投资基金基金合同》于 2016 年 11 月 2 日矜重顺利，基金合同顺利日的基金份额总额为 理东谈主为祥瑞基金经管有限公司，基金托管东谈主为祥瑞银行股份有限公司。   根据《对于祥瑞基金经管有限公司旗下基金改名事宜的公告》，祥瑞大华惠金如期怒放债券型 证券投资基金于 2018 年 11 月 30 日起改名为祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金。   根据《祥瑞基金经管有限公司对于祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金增设 C 类份额及相 关事项的公告》，经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，基金经管东谈主祥瑞基金经管有限 公司决定自 2018 年 12 月 5 日起对本基金在现存份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额转 为 A 类基金份额。A 类基金份额在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产入彀提销 售就业费；C 类基金份额在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服 务费。两类基金份额分别竖立代码，并分别诡计基金份额净值。投资东谈主在申购基金份额时可自行 取舍基金份额类别。   根据《祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金基金合同》的谋划法则，本基金以如期怒放的 方式运作，即采用阻滞运作和怒放运作轮换轮回的方式。自基金合同顺利日起（包括基金合同生 效日）或者每一个怒放期扫尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间内，巨臀x本基金采取阻滞运作模 式，基金份额持有东谈主不得苦求申购、赎回本基金。本基金的第一个阻滞期为自基金合同顺利之日 起至 3 个月后的对应日前一日的期间。下一个阻滞期为首个怒放期扫尾之日次日起至 3 个月后的 对应日前一日的期间，依此类推。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。每一 个阻滞期扫尾后，本基金即插足怒放期，怒放期的期限为自阻滞期扫尾之日后第一个责任日起（含 该日）五个责任日。怒放期内，本基金采取怒放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或                        第 21页 共 62页                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 其他业务。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和《祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金基金合 同》的关联法则，本基金的投资范围主要为具有致密流动性的固定收益类品种（包括国债、金融 债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产解救证券、次 级债、可革新债券（含分离交易可转债）、同行存单、债券回购、银行进款）、国债期货、以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须适合中国证监会的谋划规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产。但可持有因所持可革新公司债券转股形成的股票、 因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融器具而产生的权证，因上述原因持 有的股票和权证等资产，应在其可交易之日起 10 个交易日内卖出。如法律法例或监管机构以后允 许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行稳健纪律后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。怒放期内每 个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限定，但每个交易日日终在扣除 国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与国债期货交易，应适正当律法例法则和基 金合同约定的投资限定并死守谋划期货交易所的业务法则。   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数收益率。   本财务报表系按照财政部颁布的《企业管帐准则——基本准则》以偏激后颁布及更正的具体 管帐准则、说明以及《资产经管家具谋划管帐处理法则》和其他谋划法则（统称“企业管帐准则”） 编制，同期，在信息清晰和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督经管委员会关 于证券投资基金估值业务的携带认识》、《公开召募证券投资基金信息清晰经管办法》、《证券投资 基金信息清晰内容与形貌准则》第 2 号《年度申诉的内容与形貌》、《证券投资基金信息清晰编报 法则》第 3 号《管帐报表附注的编制及清晰》、《证券投资基金信息清晰 XBRL 模板第 3 号告和中期申诉>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他谋划法则。   本财务报表以本基金络续研究为基础列报。   本财务报表适合企业管帐准则的要求，着实、完满地反应了本基金于 2024 年 12 月 31 日的财 务景况以及 2024 年度的研究遵循和净资产变动情况。                      第 22页 共 62页                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   本基金管帐年度采用公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。   本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为东谈主民币。除有极度说明外，均以东谈主民 币元为单元暗示。   金融器具是指形成本基金的金融资产（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或资产）或权 益器具的合同。   （1）金融资产分类   本基金的金融资产于驱动证明时根据经管金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量特 征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；   （2）金融欠债分类   本基金的金融欠债于驱动证明时刻类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债、 以摊余成本计量的金融欠债。   本基金于成为金融器具合同的一方时证明一项金融资产或金融欠债。   区别为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，以及不行为有用套期 器具的繁衍器具，按照取得时的公允价值行为驱动证明金额，谋划的交易用度在发生时计入当期 损益。   区别为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，按照取得时的公允价值行为驱动证明金额， 谋划交易用度计入其驱动证明金额。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，系数 公允价值变动计入当期损益。   对于以摊余成本计量的金融资产，采用内容利率法证明利息收入，其终结证明、修改或减值 产生的利得或损失，均计入当期损益。   本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并证明损失准备。 对于不含紧要融资身分的应收款项，本基金垄断简化计量方法，按照极度于通盘存续期内的预期 信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法除外的金融资产，本基金在每个估值日评 估其信用风险自驱动证明后是否仍是显赫加多，若是信用风险自驱动证明后未显赫加多，处于第                       第 23页 共 62页                                  祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 一阶段，本基金按照极度于将来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和 内容利率诡计利息收入；若是信用风险自驱动证明后已显赫加多但尚未发生信用减值的，处于第 二阶段，本基金按照极度于通盘存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和 内容利率诡计利息收入；若是驱动证明后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照极度于整 个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和内容利率诡计利息收入。   本基金在每个估值日评估谋划金融器具的信用风险自驱动证明后是否已显赫加多。本基金以 单项金融器具或者具有相似信用风险特征的金融器具组合为基础，通过比拟金融器具在估值日发 生爽约的风险与在驱动证明日发生爽约的风险，以笃定金融器具揣测存续期内发生爽约风险的变 化情况。   本基金计量金融器具预期信用损失的方法反应的因素包括：通过评价一系列可能的驱散而确 定的无偏概率加权平均金额、货币期间价值，以及在估值日不必付出不必要的特等成本或资料即 可赢得的关联曩昔事项、当前景况以及将来经济景况预测的合理且有依据的信息。   当对金融资产预期将来现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已 发生信用减值的金融资产。   当本基金不再合理预期概况一谈或部分收回金融资产合同现款流量时，本基金径直减记该金 融资产的账面余额。   当收取该金融资产现款流量的合同权柄终结，或该收取金融资产现款流量的权柄已漂浮，且 适合金融资产漂浮的终结证明条件的，金融资产将终结证明。   本基金已将金融资产系数权上果真系数的风险和薪金漂浮给转入方的，终结证明该金融资产； 保留了金融资产系数权上果真系数的风险和薪金的，不终结证明该金融资产；本基金既莫得漂浮 也莫得保留金融资产系数权上果真系数的风险和薪金的，分别下列情况处理：废弃了对该金融资 产禁止的，终结证明该金融资产并证明产生的资产和欠债；未废弃对该金融资产禁止的，按照其 陆续涉入所漂浮金融资产的进程证明关联金融资产，并相应证明关联欠债。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和繁衍金融负 债），按照公允价值进行后续计量，系数公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金 融欠债，采用内容利率法，按照摊余成本进行后续计量。若是金融欠债的背负已履行、取销或届 满，则对金融欠债进行终结证明。   公允价值，是指商场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者漂浮一 项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量谋划资产或欠债，假设出售资产或者漂浮欠债的                    第 24页 共 62页                                  祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 有序交易在谋划资产或欠债的主要商场进行；不存在主要商场的，本基金假设该交易在谋划资产 或欠债的最有意商场进行。主要商场（或最有意商场）是本基金在计量日概况插足的交易商场。 本基金采用商场参与者在对该资产或欠债订价时为扫尾其经济利益最大化所使用的假设。   在财务报表中以公允价值计量或清晰的资产和欠债，根据对公允价值计量全体而言具有繁重 预见的最低脉络输入值，笃定所属的公允价值脉络：第一脉络输入值，在计量日概况取得的相似 资产或欠债在活跃商场上未经养息的报价；第二脉络输入值，除第一脉络输入值外谋划资产或负 债径直或辗转可不雅察的输入值；第三脉络输入值，谋划资产或欠债的不可不雅察输入值。   每个资产欠债表日，本基金对在财务报表中证明的络续以公允价值计量的资产和欠债进行重 新评估，以笃定是否在公允价值计量脉络之间发生革新。   本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债按如下原则笃定 公允价值并进行估值：   （1）存在活跃商场的金融器具，按照估值日概况取得的相似资产或欠债在活跃商场上未经调 整的报价行为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的， 应采用最近交易日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不成着实反 映公允价值的，叮嘱报价进行养息，笃定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估 值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该限定是针对资 产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限定行为特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因多量 持有谋划资产或欠债所产生的溢价或折价；   （2）不存在活跃商场的金融器具，应采用在当前情况下适用况兼有饱胀可利用数据和其他信 息解救的估值技艺笃定公允价值。采用估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只 有在无法取得谋划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可不雅察输入值；   （3）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可根据 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值；   （4）如有新增事项，按国度最新法则估值。   当本基金具有抵销已证明金融资产和金融欠债的法定权柄，且该种法定权柄当今是可执行的， 同期本基金贪图以净额结算或同期变现该金融资产和反璧该金融欠债时，金融资产和金融欠债以 互相抵销后的金额在资产欠债表内列示。除此除外，金融资产和金融欠债在资产欠债表内分别列 示，不予互相抵销。                    第 25页 共 62页                                       祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分 别于基金申购证明日及基金赎回证明日证明。上述申购和赎回分别包括基金革新所引起的转入基 金的实收基金加多和转出基金的实收基金减少。   损益平准金包括已扫尾损益平准金和未扫尾损益平准金。已扫尾损益平准金指在申购或赎回 基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分拨的已扫尾收益/（损失）占净资产比例诡计的 金额。未扫尾损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未扫尾利 得/（损失）占净资产比例诡计的金额。损益平准金于基金申购证明日或基金赎回证明日证明。   未扫尾损益平准金与已扫尾损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入 “未分拨利润/（累计归天）”。   （1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用内容利率法诡计的利息扣除在适用情况下的谋划 税费后的净额证明利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价钱扣除谋划交易用度后的净额与 账面价值之间的差额证明为投资收益。   （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，谋划交易用度径直 计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债务器具投资的，在持有期 间将按票面或合同利率诡计的利息收入扣除在适用情况下的谋划税费后的净额计入投资收益，扣 除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融欠债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除 在适用情况下预估的升值税费后的净额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价钱与驱动证明 金额之间的差额扣除谋划交易用度及在适用情况下的谋划税费后的净额证明为投资收益。   本基金在同期适合下列条件时证明股利收入并计入当期损益：1）本基金收取股利的权柄仍是 确立；2）与股利谋划的经济利益很可能流入本基金；3）股利的金额概况可靠计量。   （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产加多或者欠债减少、且经济利益的流入额 概况可靠计量时证明。   本基金的经管东谈主薪金和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金经受谋划就业的期间计 入当期损益。   以摊余成本计量的金融欠债在持有期间证明的利息支拨按内容利率法诡计，内容利率法与直                         第 26页 共 62页                                       祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 线法互异较小的则按直线法诡计。      本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分拨权。本基金收益以现款方式分拨，但基金份额 持有东谈主可取舍现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资。若期末未分拨利润中的未扫尾部分为正数，包括基金研究步履产生的未扫尾损益以及基金份 额交易产生的未扫尾平准金等，则期末可供分拨利润的金额为期末未分拨利润中的已扫尾部分； 若期末未分拨利润的未扫尾部分为负数，则期末可供分拨利润的金额为期末未分拨利润，即已实 现部分相抵未扫尾部分后的余额。基金收益分拨后任一类基金份额净值不成低于面值，即基金收 益分拨基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。      经宣告的拟分拨基金收益于分成除权日从净资产转出。      计区别部是指本基金内同期中意下列条件的组成部分：      （1）该组成部分概况在日常步履中产生收入、发生用度；      （2）概况如期评价该组成部分的研究遵循，以决定向其配置资源、评价其功绩；      （3）概况取得该组成部分的财务景况、研究遵循和现款流量等关联管帐信息。      若是两个或多个计区别部具有相似的经济特征，况兼中意一定条件的，则合并为一个计区别 部。    本基金面前以一个计区别部运作，不需要进行分部申诉的清晰。      本基金本申诉期无其他需要说明的繁重管帐战术和管帐臆测。      本基金本申诉期无需要说明的管帐战术变更。      本基金本申诉期无需要说明的管帐臆测变更。      本基金本申诉期无紧要管帐障碍的内容和更正金额。      （1）印花税      经国务院批准，财政部、国度税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，养息证券（股票） 交易印花税税率，由原先的 3‰养息为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，养息由出让方按证券（股票）                         第 27页 共 62页                                     祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 交易印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告 2023 年第 实施减半征收。   （2）升值税及附加   根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试点的见知》 的法则，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在天下范围内全面推开营业税改征升值税试点，金 融业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳升值税。对质券投资基金（阻滞式证券投资基金，开 放式证券投资基金）经管东谈主垄断基金买卖股票、债券的转让收入免征升值税；国债、地方政府债 利息收入以及金融同行交游利息收入免征升值税；进款利息收入不征收升值税。   根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业 关联战术的见知》的法则，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有战术性金融债券 取得的利息收入属于金融同行交游利息收入。   根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行交游等升值税战术的补充 见知》的法则，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行进款、同行存单以及持有金 融债券取得的利息收入属于金融同行交游利息收入。   根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融   房地产开辟   西席援救服 务等升值税战术的见知》的法则，本基金运营过程中发生的升值税应税步履，以本基金的基金管 理东谈主为升值税征税东谈主。   根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管家具升值税关联问题的见知》的规 定，证券投资基金的基金经管东谈主运营证券投资基金过程中发生的升值税应税步履，暂适用不祥计 税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。对质券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的 升值税应税步履，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值税的，已征税额从证券投资基金的基 金经管东谈主以后月份的升值税应征税额中抵减。升值税应税步履的销售额根据财政部、国度税务总 局财税201790 号文《对于租入固定资产进项税额抵扣等升值税战术的见知》的法则笃定。   升值税附加税包括城市养息建设税、西席费附加和地方西席附加，以内容交纳的升值税税额 为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例交纳城市养息建设税、西席费附加和地方西席附加。   （3）企业所得税   根据财政部、国度税务总局财税200478 号文《对于证券投资基金税收战术的见知》的法则， 自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（阻滞式证券投资基金，怒放式证券投资基金）经管东谈主运 用基金买卖股票、债券的差价收入，陆续免征企业所得税。                       第 28页 共 62页                                              祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉      根据财政部、国度税务总局财税20081 号文《对于企业所得税些许优惠战术的见知》的规 定，对质券投资基金从证券商场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入偏激他收入，暂不征收企业所得税。      （4）个东谈主所得税      根据财政部、国度税务总局财税2008132 号文《财政部、国度税务总局对于储蓄进款利息 所得关联个东谈主所得税战术的见知》的法则，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄进款利息所得暂免征 收个东谈主所得税。      根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税201285 号文《对于实施上市公司股息红利差 别化个东谈主所得税战术关联问题的见知》的法则，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开辟行 和转让商场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额 计入应征税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应征税所得额； 持股期限最初 1 年的，暂减按 25%计入应征税所得额。上述所得谐和适用 20%的税率计征个东谈主所得 税。      根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税2015101 号文《对于上市公司股息红利辞别 化个东谈主所得税战术关联问题的见知》的法则，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开辟行和 转让商场取得的上市公司股票，持股期限最初 1 年的，股息红利所得暂免征收个东谈主所得税。                                                       单元：东谈主民币元                          本期末                       上年度末          技俩 活期进款                          6，928，199.73               3，465，479.51 就是：本金                         6，926，758.14               3，464，354.61      加：应计利息                       1，441.59                  1，124.90      减：坏账准备                             -                          - 如期进款                                    -                          - 就是：本金                                   -                          -      加：应计利息                             -                          -      减：坏账准备                             -                          - 其中：进款期限 1 个月以                                         -                          - 内      进款期限 1-3 个月                        -                          -      进款期限 3 个月以上                        -                          - 其他进款                                    -                          - 就是：本金                                   -                          -                        第 29页 共 62页                                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   加：应计利息                                           -                                 -   减：坏账准备                                           -                                 -        统统                              6，928，199.73                       3，465，479.51                                                                         单元：东谈主民币元                                              本期末      技俩                                 2024 年 12 月 31 日                    成本                应计利息               公允价值             公允价值变动 股票                          -                  -                    -                - 贵金属投资-金                     -                  -                    -                - 交所黄金合约       交易所市     117，879，449.45       1，069，339.22       117，673，736.02    -1，275，052.65       场 债券    银行间市     394，918，802.23       3，181，284.30       401，596，134.30     3，496，047.77       场       统统       512，798，251.68       4，250，623.52       519，269，870.32     2，220，995.12 资产解救证券                      -                  -                    -                - 基金                          -                  -                    -                - 其他                          -                  -                    -                -      统统        512，798，251.68       4，250，623.52       519，269，870.32     2，220，995.12                                             上年度末      技俩                                 2023 年 12 月 31 日                    成本                应计利息               公允价值             公允价值变动 股票                 913，503.75                  -          913，503.75              0.00 贵金属投资-金                     -                  -                    -                - 交所黄金合约       交易所市     301，935，181.40       3，405，914.79       302，239，571.29    -3，101，524.90       场 债券    银行间市     702，266，305.38       8，183，094.80       718，372，094.80     7，922，694.62       场       统统      1，004，201，486.78     11，589，009.59   1，020，611，666.09       4，821，169.72 资产解救证券                      -                  -                    -                - 基金                          -                  -                    -                - 其他                          -                  -                    -                -      统统       1，005，114，990.53     11，589，009.59   1，021，525，169.84       4，821，169.72                                                                         单元：东谈主民币元                                         本期末  技俩            合同/口头                        公允价值                                                                            备注             金额               资产                         欠债                                  第 30页 共 62页                                                祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 利率繁衍                      -             -                 -- 器具 货币繁衍                      -             -                 -- 器具 权益繁衍                      -             -                 -- 器具 其他繁衍                      -             -                 -- 器具  统统                  -             -                 --                                上年度末  技俩         合同/口头                   公允价值                                                           备注          金额              资产                   欠债 利率繁衍         -92，003，252.63             -                 -- 器具     其 中：国债期   -92，003，252.63             -                 -- 货投资 货币繁衍                      -             -                 -- 器具 权益繁衍                      -             -                 -- 器具 其他繁衍                      -             -                 -- 器具  统统     -92，003，252.63             -                 -- 注：（1）繁衍金融资产项下的国债期货投资期末合同/口头金额为驱动的合约价值。   （2）繁衍金融资产项下的国债期货投资净额为 0。在当日无欠债结算轨制下，结算准备金已 包括所持国债期货合约产生的持仓损益，则繁衍金融资产项下的国债期货投资与谋划的期货暂收 款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额为 0。 注：本基金本申诉期末未持有期货合约。 注：本基金本申诉期末未持有黄金繁衍品。 注：本基金本申诉期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。 注：本基金本申诉期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。                          第 31页 共 62页                                                  祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉    无。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无债权投资。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无债权投资。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无其他债权投资。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无其他债权投资。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无其他权益器具投资。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无其他权益器具投资。 注：本基金本申诉期末及上年度末均未持有其他资产。                                                          单元：东谈主民币元                              本期末                          上年度末         技俩 应付券商交易单元保证金                                  -                           - 应付赎回费                                        -                           - 应付证券出借爽约金                                    -                           - 应付交易用度                               49，133.62                 36，019.96 其中：交易所商场                             13，801.78                  2，733.71     银行间商场                            35，331.84                 33，286.25 应付利息                                         -                           - 预提用度                             177，300.00                   191，300.00         统统                       226，433.62                   227，319.96                                                      金额单元：东谈主民币元                        第 32页 共 62页                                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                         祥瑞惠金定开债 A                                           本期        技俩                   2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                        基金份额（份）                             账面金额 上年度末                           309，859，476.07                309，859，476.07 本期申购                               5，319，875.10                5，319，875.10 本期赎回（以“-”号填列）                 -219，311，599.15               -219，311，599.15 基金拆分/份额折算前                                     -                          - 基金拆分/份额折算养息                                    -                          - 本期申购                                           -                          - 本期赎回（以“-”号填列）                                  -                          - 本期末                                95，867，752.02             95，867，752.02                         祥瑞惠金定开债 C                                           本期        技俩                   2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                        基金份额（份）                             账面金额 上年度末                           260，981，130.24                260，981，130.24 本期申购                               17，748，086.10             17，748，086.10 本期赎回（以“-”号填列）                  -57，638，541.20                -57，638，541.20 基金拆分/份额折算前                                     -                          - 基金拆分/份额折算养息                                    -                          - 本期申购                                           -                          - 本期赎回（以“-”号填列）                                  -                          - 本期末                            221，090，675.14                221，090，675.14 注：申购含革新入份额，赎回含革新出份额。 注：本基金本申诉期末及上年度末均无其他概述收益。                                                             单元：东谈主民币元                         祥瑞惠金定开债 A       技俩          已扫尾部分                  未扫尾部分             未分拨利润统统 上年度末               45，408，394.48           31，621，948.50       77，030，342.98 本期期初               45，408，394.48           31，621，948.50       77，030，342.98 本期利润               5，905，169.93              -926，935.68       4，978，234.25 本期基金份额交易产                   -33，380，079.58          -21，679，372.22     -55，059，451.80 生的变动数 其中：基金申购款             846，078.57               586，730.46       1，432，809.03     基金赎回款         -34，226，158.15          -22，266，102.68     -56，492，260.83 本期已分拨利润                        -                       -                   - 本期末                17，933，484.83            9，015，640.60       26，949，125.43                         祥瑞惠金定开债 C                          第 33页 共 62页                                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉       技俩          已扫尾部分                未扫尾部分               未分拨利润统统 上年度末               47，149，604.51         16，038，523.17         63，188，127.68 本期期初               47，149，604.51         16，038，523.17         63，188，127.68 本期利润               9，035，760.09          -1，686，491.55          7，349，268.54 本期基金份额交易产                    -7，620，415.43         -2，524，678.39        -10，145，093.82 生的变动数 其中：基金申购款           3，393，110.83           1，215，220.33          4，608，331.16      基金赎回款        -11，013，526.26         -3，739，898.72        -14，753，424.98 本期已分拨利润                        -                      -                    - 本期末                48，564，949.17         11，827，353.23         60，392，302.40                                                              单元：东谈主民币元                                本期                         上年度可比期间           技俩      2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31     2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                 日                           12 月 31 日 活期进款利息收入                                 56，082.22                53，159.73 如期进款利息收入                                         -                        - 其他进款利息收入                                         -                        - 结算备付金利息收入                               174，346.34               260，194.86 其他                                        1，199.92                 1，666.08 统统                                      231，628.48               315，020.67                                                              单元：东谈主民币元                             本期                           上年度可比期间        技俩          2024年1月1日至2024年12月31              2023年1月1日至2023年12月                             日                                31日 股票投资收益——买卖                                    -792，492.31                   -500，361.81 股票差价收入 股票投资收益——赎回                                              -                            - 差价收入 股票投资收益——申购                                              -                            - 差价收入 股票投资收益——证券                                              -                            - 出借差价收入 统统                                 -792，492.31                   -500，361.81                                                              单元：东谈主民币元      技俩                   本期                              上年度可比期间                          第 34页 共 62页                                                祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                           日                           月 31 日 卖出股票成交总 额 减：卖出股票成本 总额 减：交易用度                             39，621.32                  114，936.86 买卖股票差价收                                  -792，492.31                 -500，361.81 入 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无股票投资收益——证券出借差价收入。                                                        单元：东谈主民币元                            本期                       上年度可比期间      技俩           2024年1月1日至2024年12月31         2023年1月1日至2023年12月31                             日                           日 债券投资收益——利 息收入 债券投资收益——买 卖债券（债转股及债 券到期兑付）差价收 入 债券投资收益——赎                                           -                            - 回差价收入 债券投资收益——申                                           -                            - 购差价收入      统统                       37，143，593.89                18，988，720.28                                                        单元：东谈主民币元                             本期                       上年度可比期间        技俩          2024年1月1日至2024年12月31         2023年1月1日至2023年12月                              日                          31日 卖出债券（债转股及债 券到期兑付）成交总额 减：卖出债券（债转股 及债券到期兑付）成本                  4，560，294，006.23            3，936，067，359.07 总额 减：应计利息总额                       39，405，670.18               42，393，770.62 减：交易用度                            134，971.76                  153，882.08 买卖债券差价收入                       15，104，726.38              -10，277，387.82                           第 35页 共 62页                                                   祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无债券赎回差价收入。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无债券申购差价收入。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无资产解救证券投资收益。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无资产解救证券投资收益。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无资产解救证券投资收益。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无资产解救证券投资收益。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无繁衍器具收益——买卖权证差价收入。                                                             单元：东谈主民币元                                本期                      上年度可比期间       技俩          2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月    2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 国债期货投资收益                        -12，550，595.87               -8，285，631.50                           第 36页 共 62页                                                        祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无股利收益。                                                                 单元：东谈主民币元                                    本期                         上年度可比期间        技俩称号              2024 年 1 月 1 日至 2024 年           2023 年 1 月 1 日至 2023        股票投资                                       -                            -        债券投资                         -2，600，174.60                  44，791，432.28        资产解救证券投资                                   -                            -        基金投资                                       -                            -        贵金属投资                                      -                            -        其他                                         -                            -        权证投资                                       -                            -        期货投资                            -13，252.63                      13，252.63 减：应税金融商品公允价值                                                   -                            - 变动产生的预估升值税         统统                          -2，613，427.23                  44，804，684.91                                                                 单元：东谈主民币元                                   本期                          上年度可比期间         技俩           2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月          2023 年 1 月 1 日至 2023 基金赎回费收入                                       577.37                       30.02         统统                                    577.37                       30.02 注：本基金的赎回费率按持有期间递减。赎回费计入基金财产的比例依据《祥瑞惠金如期怒放债 券型证券投资基金招募说明书》笃定。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无信用减值损失。                                                                  单元：东谈主民币元                              本期                           上年度可比期间         技俩        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12      2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31                             月 31 日                             日 审计用度                               48，000.00                           62，000.00 信息清晰费                             120，000.00                          120，000.00 证券出借爽约金                                    -                                   -                              第 37页 共 62页                                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 账户养息费                                36，000.00                  35，400.00 其他                                   1，200.00                       1，500.00       统统                            205，200.00                 218，900.00   驱散资产欠债表日，本基金无需作清晰的紧要或有事项。   驱散本财务报表批准报出日，本基金无需作清晰的资产欠债表日后事项。            关联方称号                                 与本基金的关系  祥瑞基金经管有限公司(“祥瑞基金”)                 基金经管东谈主、注册登记机构、基金销售机构  祥瑞银行股份有限公司(“祥瑞银行”)                 基金托管东谈主、基金销售机构  大华资产经管有限公司                         基金经管东谈主的鼓吹  三亚盈湾旅业有限公司                         基金经管东谈主的鼓吹  祥瑞信托有限背负公司                         基金经管东谈主的鼓吹  深圳祥瑞汇通投资经管有限公司(“祥瑞                 基金经管东谈主的子公司  汇通”)  祥瑞证券股份有限公司(“祥瑞证券”)                 基金经管东谈主的鼓吹的子公司、基金销售机构  上海 陆金所基 金销售有 限公司(“陆基               基金销售机构、与基金经管东谈主受归拢最终控股公  金”)                                司禁止的公司  中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司(“祥瑞                 基金销售机构、与基金经管东谈主受归拢最终控股公  东谈主寿”)                               司禁止的公司  中国祥瑞保障(集团)股份有限公司(“平                基金经管东谈主的最终控股母公司  安集团”)  方正证券股份有限公司(“方正证券”)                 与基金经管东谈主受归拢最终控股公司禁止的公司  中国祥瑞财产保障股份有限公司(“祥瑞                 与基金经管东谈主受归拢最终控股公司禁止的公司  财险”) 注：下述关联交易均在简单业务范围内按一般生意条件缔结。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。                                                         金额单元：东谈主民币元                      本期                                                   上年度可比期间  关联方称号     2024 年 1 月 1 日至 2024 年                               第 38页 共 62页                                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                        占当期债券                                                           占当期债券           成交金额        成交总额的比         成交金额                                                         成交总额的比例（%）                         例（%） 方正证券              -           -    108，978，615.26                        3.13                                                            金额单元：东谈主民币元                            本期                                                       上年度可比期间                             日    关联方称号                          占当期债券回                         占当期债券回                                      购                             购                       成交金额                           成交金额                                   成交总额的比                         成交总额的比                                    例（%）                           例（%） 方正证券                         -             -   663，900，000.00            3.27 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 注：本基金本申诉期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。                                                                 单元：东谈主民币元                                     本期                      上年度可比期间          技俩              2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12     2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                    月 31 日                     12 月 31 日 当期发生的基金应支付的经管费                         3，611，325.60               3，935，033.80 其中：应支付销售机构的客户养息 费 应支付基金经管东谈主的净经管费                          2，562，832.94               2，853，332.95 注：支付基金经管东谈主祥瑞基金的经管东谈主薪金按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其诡计公式为：   日经管东谈主薪金＝前一日基金资产净值×0.60%/当年天数。                                                                 单元：东谈主民币元                                     本期                     上年度可比期间          技俩              2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12    2023 年 1 月 1 日至 2023 年                                   月 31 日                     12 月 31 日 当期发生的基金应支付的托管费                          481，510.08                524，671.14 注：支付基金托管东谈主的托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提，逐日累计至每月月底，                              第 39页 共 62页                                               祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 按月支付。其诡计公式为：   日托管费＝前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。                                                        单元：东谈主民币元                                        本期 赢得销售就业费的各关联方             2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 称号                        当期发生的基金应支付的销售就业费                    祥瑞惠金定开债 A       祥瑞惠金定开债 C                统统 陆基金                            -            8，889.65         8，889.65 祥瑞东谈主寿                           -              802.21             802.21 祥瑞银行                           -          27，787.37          27，787.37 祥瑞证券                           -               13.98              13.98 统统                             -          37，493.21          37，493.21                                    上年度可比期间 赢得销售就业费的各关联方             2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日        称号                 当期发生的基金应支付的销售就业费                    祥瑞惠金定开债 A       祥瑞惠金定开债 C                统统 陆基金                            -          10，712.41          10，712.41 祥瑞东谈主寿                           -              108.73             108.73 祥瑞银行                           -          36，674.77          36，674.77 祥瑞证券                           -               2.04               2.04 统统                             -          47，497.95          47，497.95 注：支付基金销售机构的销售就业费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付给祥瑞基金经管有限公司，再由祥瑞基金经管有限公司诡计并支 付给各基金销售机构。其诡计公式为：日 C 类基金份额销售就业费＝前一日 C 类基金份额基金资 产净值×0.10%/当年天数。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同行商场的债券(含回购)交易。         情况 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生紧要关联交易事项。                         第 40页 共 62页                                                          祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉         的情况 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生紧要关联交易事项。 注：无。                                                                     份额单元：份                               祥瑞惠金定开债 A                       本期末                                    上年度末 关联方称号                      持有的基金份额                                持有的基金份额              持有的                                   持有的                           占基金总份额的比                               占基金总份额的比例             基金份额                                  基金份额                              例（%）                                   （%） 祥瑞财险                  -                   -     116，821，595.46            37.7015 祥瑞东谈主寿      66，860，844.13             69.7428      66，860，844.13            21.5778 注：投资谋划费率适合基金合同和招募说明书等法律文献的约定                                                                     单元：东谈主民币元                           本期                                                         上年度可比期间   关联方称号                                           2023年1月1日至2023年12月31日                            日                 期末余额          当期利息收入               期末余额             当期利息收入 祥瑞银行-活期        6，928，199.73         56，082.22        3，465，479.51       53，159.73 注：本基金的银行进款由基金托管东谈主祥瑞银行看护，按银行同行进款利率计息。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。   本基金本申诉期及上年度可比期间均不必作说明的其他关联交易事项。 注：本基金本申诉期内未进行利润分拨。 注：本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流畅受限证券。                                第 41页 共 62页                                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：本基金本申诉期末未持有暂时停牌等流畅受限股票。   驱散本申诉期末 2024 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间商场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额 137，038，798.07 元，是以如下债券行为典质：                                                            金额单元：东谈主民币元  债券代码        债券称号      回购到期日         期末估值单价      数目（张）         期末估值总额               MTN001     日              MTN002        日              MTN002        日               MTN002     日               MTN004     日               MTN001     日             成本债 01B      日                        日                        日               债 03BC     日 统统                                                 1，451，000   148，830，647.69   本基金本申诉期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 注：本基金本申诉期末无参与转融通证券出借业务的证券。   本基金在日常研究步履中由金融器具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及商场风险。                                  第 42页 共 62页                                      祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 本基金经管东谈主制定了战术和纪律来识别及分析这些风险，并设定稳健的风险名额及里面禁止经由， 通过可靠的经管及信息系统络续监控上述种种风险。   本基金经管东谈主经受全面风险经管的理念，将风险经管融入业务中，建立了由风险经管委员会、 风险禁止委员会、督察长、风险经管部门以及各个业务部门组成的风险经管架构体系。各部门负 责东谈主为其所在部门风险经管的第一背负东谈主，公司职工在其岗亭职责范围内承担相应风险经管背负。 本基金经管东谈主缔造风险经管部门，风险经管部门对公司的风险经管进行零丁评估、监控、查验并 实时向经管层讲述。   信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约背负，或者基金所投资证券的刊行东谈主 出现爽约、断绝支付到期本息等导致基金资产损成仇收益变化的风险。   本基金的投资范围及投资比例适协谋划法律法例的要求、谋划监管机构的谋划法则及本基金 的合同要求。本基金经管东谈主通过建立和完善里面信用评级体系和交易敌手库，对刊行东谈主及债券投 资进行里面评级，对交易敌手的资信景况进行充分评估、设定授信额度，以禁止可能出现的信用 风险。本基金的活期银行进款存放在具有托管阅历的银行；本基金存放如期进款前，均对交易对 手进行信用评估以禁止相应的信用风险，因而与银行进款谋划的信用风险不紧要。本基金在交易 所进行的交易均与中国证券登记结算有限背负公司完成证券交收和款项算帐，因此爽约风险发生 的可能性很小；本基金在银行间同行商场仅与达到本基金经管东谈主既定信用战术表率的交易敌手进 行交易，并对质券交割方式进行限定，以禁止相应的信用风险。   本基金经管东谈主还通过散播化投资以散播信用风险。本基金投资于一家公司刊行的证券市值不 最初基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金经管东谈垄断理的其他基金共同持有一家公司刊行的 证券，不得最初该证券余额的 10%。                  （完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件法则的比例限定）   于本申诉期末，本基金持有除国债、央行单据、战术性金融债之外的债券和资产解救证券资 产的账面价值占基金净资产的比例为 107.53%（上年度末：143.53%）。   流动性风险，是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风 险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易商场不活跃而带来的变现困难，另一 方面来自于基金份额持有东谈主可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。   本基金的基金经管东谈主专科审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全隐敝、多维度的建 立以压力测试为中枢的流动性风险监测与预警轨制，确保本基金组合的资产变现材干涉投资者赎                       第 43页 共 62页                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 回需求匹配与均衡。   本基金的基金经管东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作经管办法》及 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法则》(自 2017 年 10 月 1 日起践诺)等法例的要 求对本基金组合伙产的流动性风险进行经管，通过零丁的风险经管部门对本基金的组合持仓蚁集 度目的、流畅受限定的投资品种比例以及组合在短期间内变现材干的概述目的等流动性目的进行 络续的监测和分析。   本基金投资于一家公司刊行的证券市值不最初基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金经管东谈垄断理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券不得最初该证券的 10%。由本基金的基 金经管东谈垄断理的系数怒放式基金于怒放期内共同持有一家上市公司刊行的可流畅股票不得最初该 上市公司可流畅股票的 15%，由本基金的基金经管东谈垄断理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%(完全按照关联指数组成比例进行证券投资 的怒放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限定)。   本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行商场交易，部分基金资产流 通暂时受限定不成解放转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式 借入短期资金叮嘱流动性需求，其上限一般不最初基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%。   本基金的基金经管东谈主对其经管的系数怒放式基金于怒放期内，对基金组合伙产中 7 个责任日 可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保逐日证明的净赎回苦求不得最初 7 个责任日 可变现资产的可变现价值。   同期，本基金的基金经管东谈主通过合理散播逆回购交易的到期日与交易敌手的蚁集度；按照穿 透原则对交易敌手的财务景况、偿付材干及杠杆水对等进行必要的遵法探听与严格的准入经管， 以及对不同的交易敌手实施交易额度经管并进行动态养息等措施严格经管本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金经管东谈主建立了逆回购交易质押品经管轨制： 根据质押品的天禀笃定质押率水平；络续监测质押品的风险景况与价值变动以确保质押品按公允 价值诡计足额；并在与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易时，可经受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保持一致。   商场风险是指金融器具的公允价值或将来现款流量因商场价钱变动而发生波动的风险，包括 利率风险、外汇风险和其他价钱风险。本基金经管东谈主通过对不同类型的风险分别设定风险限定，                      第 44页 共 62页                                                                   祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 并由零丁于投资部门的风险经管东谈主员监控、申诉以及如期风险回来的方法经管投资组合的商场风 险。      利率风险是指金融器具的公允价值或将来现款流量因商场利率变动而发生波动的风险。      本基金经管东谈主通过由风险经管东谈主员如期监控组合中债券投资部分的利率风险，实时养息投资 组合久期等方法经管利率风险。      下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约 法则的再行订价日或到期日进行了分类。                                                                                单元：东谈主民币元      本期末       资产 货币资金                6，928，199.73             -             -               -      6，928，199.73 结算备付金               6，420，771.02             -             -               -      6，420，771.02 存出保证金                  55，407.07             -             -               -          55，407.07 交易性金融资产            209，941，879.04127，028，193.45182，299，797.83              -    519，269，870.32 应收算帐款                          -             -             -    9，181，454.83      9，181，454.83      资产统统          223，346，256.86127，028，193.45182，299，797.83   9，181，454.83    541，855，702.97       欠债 应付经管东谈主薪金                        -             -             -     207，878.92         207，878.92 应付托管费                          -             -             -       27，717.18          27，717.18 卖出回购金融资产款 137，038，798.07                     -             -               -    137，038，798.07 应付销售就业费                        -             -             -       24，089.00          24，089.00 应交税费                           -             -             -       30，931.19          30，931.19 其他欠债                           -             -             -     226，433.62         226，433.62      欠债统统          137，038，798.07            -             -     517，049.91     137，555，847.98  利率明锐度缺口           86，307，458.79127，028，193.45182，299，797.83    8，664，404.92    404，299，854.99      上年度末       资产 货币资金                3，465，479.51             -             -               -      3，465，479.51 结算备付金              12，891，441.80             -             -               -      12，891，441.80 存出保证金                  93，849.91             -             -    2，602，550.00      2，696，399.91 交易性金融资产            271，401，011.27507，473，217.61241，737，437.21    913，503.75    1，021，525，169.84 应收算帐款                          -             -             -    2，393，247.96      2，393，247.96      资产统统          287，851，782.49507，473，217.61241，737，437.21   5，909，301.71   1，042，971，739.02       欠债 应付经管东谈主薪金                        -             -             -     359，586.53         359，586.53                                       第 45页 共 62页                                                               祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 应付托管费                      -             -             -       47，944.89        47，944.89 卖出回购金融资产款 331，193，413.37                 -             -               -   331，193，413.37 应付销售就业费                    -             -             -       27，323.02        27，323.02 应交税费                       -             -             -       57，074.28        57，074.28 其他欠债                       -             -             -     227，319.96       227，319.96       欠债统统     331，193，413.37            -             -     719，248.68    331，912，662.05  利率明锐度缺口       -43，341，630.88507，473，217.61241，737，437.21   5，190，053.03   711，059，076.97 注：表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约法则的利率再行订价日或到期日孰早 者给予分类。       假设     除商场利率除外的其他商场变量保持不变                                              对资产欠债表日基金资产净值的              谋划风险变量的变                         影响金额（单元：东谈主民币元）                                                                 上年度末 （2023 年 12 月                    动            本期末（2024 年 12 月 31 日）       分析     商场利率高潮 25 个                                               -4，466，884.19                -5，542，494.54              基点              商场利率下落 25 个              基点    外汇风险是指金融器具的公允价值或将来现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金持有的系数资产及欠债以东谈主民币计价，因此无紧要外汇风险。 注:无 注：无    其他价钱风险是指金融器具的公允价值或将来现款流量因除外汇风险和利率风险除外的商场 价钱变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同行商场交易的证券， 所濒临的最大价钱风险由所持有的金融器具的公允价值决定。本基金通过投资组合的散播化镌汰 其它价钱风险，况兼本基金经管东谈主逐日对本基金所持有的证券价钱实施监控。 经测算本基金濒临的其他价钱风险列示如下：                                   第 46页 共 62页                                                   祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                                                        金额单元：东谈主民币元                       本期末                             上年度末      技俩                            占基金资产净值                         占基金资产净值                公允价值                         公允价值                             比例（%）                           比例（%） 交易性金融资                        -              -       913，503.75            0.13 产－股票投资 交易性金融资                        -              -                -               - 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投                 -              -                -               - 资 繁衍金融资产                        -              -                -               - －权证投资 其他                     -              -                -               - 统统                     -              -       913，503.75            0.13      假设   除“沪深 300 指数”除外的其他商场变量保持不变                                     对资产欠债表日基金资产净值的           谋划风险变量的变                   影响金额（单元：东谈主民币元）                            本期末 （ 2024 年 12 月 31   上年度末 （2023 年 12 月                 动                            日）                     31 日 ）           沪深 300 指数高潮                                               -             2，409，812.37      分析           沪深 300 指数下落                                               -            -2，409，812.37 注：无      公允价值计量驱散所属的脉络，由对公允价值计量全体而言具有繁重预见的输入值所属的 最低脉络决定：      第一脉络：相似资产或欠债在活跃商场上未经养息的报价。      第二脉络：除第一脉络输入值外谋划资产或欠债径直或辗转可不雅察的输入值。      第三脉络：谋划资产或欠债的不可不雅察输入值。                             第 47页 共 62页                                             祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                                                     单元：东谈主民币元                           本期末                      上年度末  公允价值计量驱散所属的脉络 第一脉络                        49，587，876.08            109，622，566.04 第二脉络                       469，681，994.24            911，902，603.80 第三脉络                                    -                         -        统统                  519，269，870.32          1，021，525，169.84   本基金养息公允价值计量脉络革新时点的谋划管帐战术在前后各管帐期间保持一致。   对于公开商场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开辟行等情况，本基金不会于 交易不活跃期间及限售期间将谋划投资的公允价值列入第一脉络，并根据估值养息中采用的对 公允价值计量全体而言具有繁重预见的输入值所属的最低脉络，笃定谋划投资的公允价值应属 第二脉络或第三脉络。 注：于本申诉期末及上年度申诉期末，本基金无属于第三脉络的金融资产。 注：于本申诉期末及上年度申诉期末，本基金未使用不可不雅察输入值。   本基金本申诉期末及上年度末均未持有非络续的以公允价值计量的金融器具。   本基金持有的不以公允价值计量的金融器具为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，这 些金融器具因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。   本基金本申诉期末无需要说明有助于承接和分析管帐报表的其他事项。                     第 48页 共 62页                                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                           §8 投资组合申诉                                                           金额单元：东谈主民币元 序号                 技俩                    金额             占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                      -               -          其中：债券                      519，269，870.32              95.83           资产解救证券                                    -               -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                     -               -          产 注：本基金本申诉期末未持有境内股票。 注：本基金本申诉期末未持有港股通股票。 注：本基金本申诉期末未持有股票。                                                           金额单元：东谈主民币元           股票代  序号                股票称号    本期累计买入金额              占期初基金资产净值比例(%)            码                            第 49页 共 62页                                          祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不筹商谋划交易用度。                                              金额单元：东谈主民币元       股票代  序号            股票称号   本期累计卖出金额           占期初基金资产净值比例(%)        码 注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不筹商谋划交易用度。                                                 单元: 东谈主民币元 买入股票成本（成交）总额                                      37，622，705.70 卖出股票收入（成交）总额                                      37，783，338.46                       第 50页 共 62页                                                        祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：  “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不 筹商谋划交易用度。                                                               金额单元：东谈主民币元 序号                债券品种                    公允价值              占基金资产净值比例（%）       其中：战术性金融债                            84，518，268.49              20.90                                                               金额单元：东谈主民币元 序号    债券代码         债券称号        数目（张）         公允价值            占基金资产净值比例（%）                    级成本债 02                     MTN002 注：本基金本申诉期末未持有资产解救证券。 注：本基金本申诉期末未持有贵金属投资。 注：本基金本申诉期末未持有权证投资。   本基金以套期保值为目的开展国债期货投资，取舍流动性好、交易活跃的主力合约进行交易。 本基金投资基础资产为国债的国债期货，旨在互助基金日常投资经管需要，更有用地进行流动性                                第 51页 共 62页                                                    祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 经管和套期保值为投资主见。   本基金参与国债期货的投资交易，适正当律法例法则和基金合同的投资限定，并死守谋划的 业务法则，且对基金的总体风险相对可控。      申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   根据发布的谋划公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，东莞银行股份有限公司、国 家开辟银行在本申诉编制日前一年内受到监管部门的公开驳诘或处罚。   本基金投资上述证券的投资决策纪律适协谋划法律法例和公司轨制的要求。   本基金本申诉期末未持有股票。                                                            单元：东谈主民币元        序号             称号                            金额                                                          金额单元:东谈主民币元  序号         债券代码      债券称号          公允价值            占基金资产净值比例（%）                             第 52页 共 62页                                              祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉                       第 53页 共 62页                                                                 祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 注：本基金本申诉期未持有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与统统可能有尾差。                           §9 基金份额持有东谈主信息                                                                          份额单元：份                                                            持有东谈主结构                                              机构投资者                      个东谈主投资者             持有东谈主                      户均持有的基                                                          占总 份额级别         户数                                           占总份                        金份额                                                           份额             （户）                           持有份额            额比例        持有份额                                                                                      比例                                                           （%）                                                                                      （%） 祥瑞惠金 定开债 A 祥瑞惠金 定开债 C  统统         23，332        13，584.71      66，903，299.76     21.11   250，055，127.40    78.89 注：上述机构/个东谈主投资者持有份额占总份额比例的诡计中，对下属分级基金，比例的分母采用各 自级别的份额，对统统数，比例的分母采用下属分级基金份额的统统数（即期末基金份额总额）。  技俩               份额级别                    持有份额总和（份）                占基金总份额比例（%） 基金经管 祥瑞惠金定开债 A                                            271.95                    0.0003 东谈主系数从 业东谈主员持 祥瑞惠金定开债 C                                             86.85                    0.0000 有本基金                      统统                                   358.80                    0.0001 注：上述从业东谈主员持有份额占总份额比例的诡计中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别 的份额，对统统数，比例的分母采用下属分级基金份额的统统数（即期末基金份额总额）。        技俩                    份额级别                   持有基金份额总量的数目区间（万份）                                       第 54页 共 62页                                             祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 本公司高等经管东谈主员、基 祥瑞惠金定开债 A                                          0 金投资和研究部门负责 东谈主理有本怒放式基金   祥瑞惠金定开债 C                                          0                       统统                                       0 本基金基金司理持有本 祥瑞惠金定开债 A                                           0 怒放式基金      祥瑞惠金定开债 C                                           0                       统统                                       0     理的家具情况 注：本基金基金司理无兼任私募资产经管贪图投资司理的情况。                     §10 怒放式基金份额变动                                                        单元：份       技俩            祥瑞惠金定开债 A                祥瑞惠金定开债 C 基金合同顺利日 （2016 年 11 月 2 日）          659，637，616.79                          - 基金份额总额 本申诉期期初基金份 额总额 本申诉期基金总申购 份额 减：本申诉期基金总 赎回份额 本申诉期基金拆分变                                         -                          - 动份额 本申诉期期末基金份 额总额                      §11 紧要事件揭示   申诉期内无基金份额持有东谈主大会决议。   本申诉期内，本基金经管东谈主无紧要东谈主事变动。 司理。                        第 55页 共 62页                                                  祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   本申诉期内，无触及基金经管东谈主、基金财产的诉官司项。 本申诉期内，无触及本基金托管业务的诉官司项。   本申诉期内本基金的投资策略未有紧要变化。   申诉期内基金未更换管帐师事务所，安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙）已为本基金 提供审计就业 3 年。申诉期内应支付给该事务所的薪金为 48，000.00 元。 注：本申诉期内，基金经管东谈主偏激高等经管东谈主员无受检讨或处罚等情况。 注：本申诉期内，本基金托管东谈主的托管业务部门偏激谋划高等经管东谈主员无受到检讨或处罚等情况。                                                           金额单元：东谈主民币元                        股票交易                    应支付该券商的佣金         交易单                   占当期股票成                      占当期佣金 券商称号                                                                 备注         元数目    成交金额           交总额的比例           佣金         总量的比例                                 (%)                         (%) 东吴证券     2                           47.07     7，751.47      42.34   - 东北证券     3                           39.99     8，422.93      46.01   - 民生证券     1    2，733，174.79            7.23     1，191.47       6.51   - 华创证券     2     901，541.59             2.39       393.01       2.15   - 光大证券     2     805，690.23             2.13       351.21       1.92   - 开源证券     2     450，153.32             1.19       196.35       1.07   - 渤海证券     1               -                 -          -          -   - 财通证券     2               -                 -          -          -   - 长江证券     1               -                 -          -          -   - 大通证券     2               -                 -          -          -   - 东方金钱 证券 东方证券     1               -                 -          -          -   - 东兴证券     2               -                 -          -          -   -                              第 56页 共 62页                                           祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 方正证券     2          -                 -      -        -   - 广发证券     2          -                 -      -        -   - 国盛证券     1          -                 -      -        -   - 国泰君安 证券 国投证券     1          -                 -      -        -   - 国信证券     2          -                 -      -        -   - 海通证券     2          -                 -      -        -   - 恒泰证券     2          -                 -      -        -   - 华泰证券     2          -                 -      -        -   - 祥瑞证券     2          -                 -      -        -   - 申万宏源 证券 世纪证券     2          -                 -      -        -   - 天风证券     2          -                 -      -        -   - 万联证券     1          -                 -      -        -   - 西部证券     1          -                 -      -        -   - 西南证券     1          -                 -      -        -   - 兴业证券     1          -                 -      -        -   - 星河证券     2          -                 -      -        -   - 英大证券     1          -                 -      -        -   - 中金公司     1          -                 -      -        -   - 中泰证券     1          -                 -      -        -   - 中信建投 证券 中信证券     3          -                 -      -        -   - 中银国际 证券 注：1、基金交易单元的取舍表率如下：   （1）财务景况致密   （2）研究步履表率   （3）合规风控材干较高   （4）交易、研究等就业材干较强 减少世纪证券交易单元 2 个，减少星河证券交易单元 2 个，减少中信建投证券交易单元 2 个，减                         第 57页 共 62页                                                       祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 少东北证券交易单元 1 个，减少光大证券交易单元 1 个，减少广发证券交易单元 1 个，减少国投 证券交易单元 1 个，减少万联证券交易单元 1 个，减少中泰证券交易单元 1 个，减少中信证券交 易单元 1 个。                                                             金额单元：东谈主民币元                  债券交易                    债券回购交易               权证交易                                                                        占当期                         占当期债                      占当期债券                                                                         权证  券商称号                     券                       回购成交总            成交金额                     成交金额                    成交金额       成交总                         成交总额                       额的比例                                                                        额的比                         的比例(%)                      (%)                                                                        例(%)  东吴证券                     21.03                     35.86          -       -  东北证券                     36.54                      5.89          -       -  民生证券                      3.10                      1.15          -       -                   .08                        00  华创证券                      5.82                      1.78          -       -  光大证券                      2.07                      0.70          -       -                   .53                         0  开源证券                      8.99                     21.49          -       -  渤海证券               -         -              -          -          -       -  财通证券               -         -              -          -          -       -  长江证券                      0.92                      0.16          -       -                   .02                         0  大通证券               -         -              -          -          -       -  东方金钱                     -         -              -          -          -       -   证券  东方证券               -         -              -          -          -       -  东兴证券               -         -              -          -          -       -  方正证券               -         -              -          -          -       -  广发证券               -         -              -          -          -       -  国盛证券               -         -              -          -          -       -  国泰君安      33，449，208              459，530，000.   证券              .50                        00  国投证券               -         -              -          -          -       -  国信证券                      7.05                      9.89          -       -                                   第 58页 共 62页                                                   祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉 海通证券             -        -              -           -         -        - 恒泰证券             -        -              -           -         -        - 华泰证券                   2.71              -           -         -        -                .00 祥瑞证券             -        -              -           -         -        - 申万宏源    221，610，95             2，322，579，00  证券           1.02                     0.00 世纪证券             -        -              -           -         -        - 天风证券             -        -              -           -         -        - 万联证券             -        -              -           -         -        - 西部证券                   0.64                      1.72          -        -                .68                       00 西南证券             -        -              -           -         -        - 兴业证券             -        -              -           -         -        - 星河证券             -        -              -           -         -        - 英大证券             -        -              -           -         -        - 中金公司             -        -              -           -         -        - 中泰证券             -        -              -           -         -        - 中信建投                  -        -              -           -         -        -  证券 中信证券                   1.33              -           -         -        -                .64 中银国际                  -        -              -           -         -        -  证券  序号             公告事项                        法定清晰方式         法定清晰日历        祥瑞基金经管有限公司对于教唆投资                                      中国证监会法则报刊及                                      网站        影响业务办理的公告        对于祥瑞惠金如期怒放债券型证券投                                      中国证监会法则报刊及                                      网站        公告        祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基              中国证监会法则报刊及        金 2023 年第 4 季度申诉              网站        祥瑞基金经管有限公司对于终结与北        京微动利基金销售有限公司和北京增              中国证监会法则报刊及        财基金销售有限公司谋划销售业务的              网站        公告        祥瑞基金经管有限公司对于旗下部分                                      中国证监会法则报刊及                                      网站        公司为销售机构的公告                               第 59页 共 62页                                 祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉      祥瑞基金经管有限公司对于旗下基金                          中国证监会法则报刊及                          网站      费率优惠步履的公告      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金 2023 年年度申诉        网站      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金 2024 年第 1 季度申诉    网站      对于祥瑞惠金如期怒放债券型证券投                          中国证监会法则报刊及                          网站      公告      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金招募说明书（更新）          网站      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金基金家具府上摘抄更新         网站      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金 2024 年第 2 季度申诉    网站      祥瑞基金经管有限公司对于终结与喜                          中国证监会法则报刊及                          网站      务的公告      祥瑞基金经管有限公司对于终结北京                          中国证监会法则报刊及                          网站      谋划销售业务的公告      对于祥瑞惠金如期怒放债券型证券投                          中国证监会法则报刊及                          网站      公告      祥瑞基金经管有限公司对于终结与中                          中国证监会法则报刊及                          网站      关销售业务的公告      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金 2024 年中期申诉        网站      祥瑞基金经管有限公司对于旗下基金    中国证监会法则报刊及      估值养息情况的公告           网站      祥瑞基金经管有限公司对于新增华源                          中国证监会法则报刊及                          网站      构的公告      祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基    中国证监会法则报刊及      金 2024 年第 3 季度申诉    网站      对于祥瑞惠金如期怒放债券型证券投                          中国证监会法则报刊及                          网站      公告      祥瑞基金经管有限公司对于新增民商                          中国证监会法则报刊及                          网站      基金销售机构的公告                   第 60页 共 62页                                                        祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉        者实时完善、更新身份信息府上以免               网站        影响业务办理的公告        祥瑞基金经管有限公司对于新增上海                                       中国证监会法则报刊及                                       网站        分基金销售机构的公告        祥瑞基金经管有限公司对于新增上海                                       中国证监会法则报刊及                                       网站        金销售机构的公告                §12 影响投资者决策的其他繁重信息                 申诉期内持有基金份额变化情况                              申诉期末持有基金情况 投资者         持有基金份额                                                                             份额 类别          比例达到或者          期初        申购          赎回        序号                                                     持有份额          占比             最初 20%的时        份额        份额          份额                                                                             （%）              间区间  机构  个东谈主    -         -                -         -           -               -       -                                家具独有风险 本申诉期内，本基金出现单一份额持有东谈主理有基金份额占比最初 20%的情况。当该基金份额持有 东谈主取舍大比例赎回时，可能激发大齐赎回。若发生大齐赎回而本基金莫得饱胀现款时，存在一定 的流动性风险；为叮嘱大齐赎回而进行投资标的变当前，可能存在仓位养息困难，致使对基金份 额净值酿成不利影响。基金司答理对可能出现的大齐赎回情况进行充分准备并作念好流动性经管， 但当基金出现大齐赎回并被一谈证明时，苦求赎回的基金份额持有东谈主有可能濒临赎回款项被减速 支付的风险，未赎回的基金份额持有东谈主有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。在极点情况下，当持有基金份额占比拟高的基金份额持有东谈主多量赎回本基金时， 可能导致在其赎回后本基金资产鸿沟一语气六十个责任日低于 5，000 万元，基金还可能濒临革新运 作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等情形。   无。   （1）中国证监会准予祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金召募注册的文献   （2）祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金基金合同                               第 61页 共 62页                                       祥瑞惠金定开债 2024 年年度申诉   （3）祥瑞惠金如期怒放债券型证券投资基金托管公约   （4）法律认识书   （5）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司和公司规定   深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   （1）投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件   （2）投资者对本申诉书如有疑问，可接洽本基金经管东谈主祥瑞基金经管有限公司，客户就业电 话：400-800-4800（免远程话费）                                        祥瑞基金经管有限公司                         第 62页 共 62页

泷川雅美快播